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企业研发过程中的专利信息管理与应用

2013/8/13    来源:万方数据    作者:李皓      
关键字:专利分析  研发管理  知识产权  
专利分析已经成为企业研发中不可缺少的一个工作环节,通过专利分析可以帮助研发人员了解和剖析竞争对手及其策略,保护知识产权,制定产品发展目标、细化实施路径等。从应用专利分析的实践出发,全面阐述了企业专利信息管理的主要流程,以及在产品研发的前期、中期和后期,专利分析的侧重点及其工具的选择。说明了如何利用专利分析来辅助研发人员理清技术发展动向、规避竞争对手的技术壁垒并进行自身的知识产权保护。

0 前言

    在当今激烈的竞争环境下,企业越来越重视知识产权的发展与保护。作为知识产权成果的具体体现,专利在企业的知识产权战略中发挥着重要的作用,它是企业无形资产的核心且极具经济价值的部分,体现了企业技术发展及核心竞争力。与此同时,专利还蕴含着其他文献所不能替代的信息,是当今反映技术领域发展最迅速、最全面、最系统的信息资源之一,也是企业了解竞争对手技术发展动向的主要途径。通过专利分析还可以了解和剖析竞争对手及其策略、保护知识产权、制定产品发展目标、细化实施路径等。尤其是在产品研发过程中,恰当地应用专利分析手段及其工具能帮助研发人员理清技术发展动向、规避竞争对手的保护壁垒,甚至有些专利分析的结果还决定了研发的成功与否。

1 企业专利信息管理的主要流程

    在研发管理中,专利分析可贯穿于项目立项、研发路径选择、研发实施、研发成果专利申请等各个阶段。主要的分析内容包括:某技术领域现状分析、技术发展趋势判断、竞争对手动态研究、专利法律状态调查等。为满足上述需求,企业研发管理部门不仅需要配备各种专项分析工具,还要建立一个在整个研发阶段都能对专利进行有效利用的专利信息管理流程。一般来说,企业专利信息管理流程包括检索与筛选、建立专项数据库、技术统计分析等几方面。此外,为保障研发人员的

    需要,此流程不仅仅只在项目研发初期运行,在研发的中后期,也可根据实际情况循环使用,获得最新的专利信息,并达到充分利用专利信息的目的。

    1.1 检索与筛选

    专利分析的第一步就是查新检索,通过关键词对某一技术领域的专利和文献进行查询,了解相关专利的创新性、新颖性及其保护范围。为避免侵权或被侵权,有时还要进行侵权性检索,其目的是对专利的保护范围、有效性、时间及地域的法律界定进行分析,并找到技术盲点或失效专利的价值点。

    由于专利信息来源杂、数量多,而且有相当部分的虚假或重复信息,所以,在检索之后,必须对检索结果进行清理和筛选。这就需要相关的专业人员从良莠并存的专利信息中,识别主要的、重要的专利,选取对企业有利用价值的部分。在专利信息管理中,这是非常关键的一个步骤,如果不对检索结果进行清理和筛选就很难保证后续专利分析的质量。

    1.2 建立专项数据库

    通常,专利检索结果是一个无序的、分散的且不易管理的信息集合。其中每项专利都是以文件形式单独存储,这并不利于后续的统计与分析。要想充分利用专利并达到快速查找、及时分析的目的,还需经过软件设计者和领域专业技术人员的共同努力与合作,建立相应的专项数据库。这样,可将专利信息转化成为有序的、易被加工整理的结构化数据。要建立这样的数据库,首先需要根据专利文献结构的特点设计数据存储单元项,如专利权的范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。其次,收集相关专利,经筛选后导人数据库。根据需要建立索引、设置标引等方便以后检索与调阅的信息标签。最后,设置通用的计算机可以完成的分析功能,如:统计图表、筛选、聚类、专利地图等。此外,为了满足各个技术领域的需求,数据库结构还应具有通用性,即可快速地进行复制并形成其他技术领域的专项数据库。

    1.3 专利的定性定量分析

    在专项数据库的基础上,就可按照需求进行系统的专利分析。从分析方法的角度来说,专利分析可包括定量分析和定性分析两种:

    专利的定性分析主要是针对技术内容的分析,通过专利说明书、权利要求、图纸等来识别专利,并按技术特征整合相关专利使其有序化。将专利信息分类比较和归纳综合等加工整理后,着重研究具有代表性、关键性和典型性的专利。发现专利之间内在的相互关系,找出共性、异性和相关性,将其成分、工艺和装置先分类再组合进行分析,形成有机的信息集合。定性分析一般用来获得技术动向、企业动向、特定权利状况等方面的信息。

    专利的定量分析,通过数学模型和图表等方式,对专利中的分类、技术特征、申请人所在的领域和国家等信息进行计量和统计,从而获得系统的、有价值的统计数据。定量分析主要通过对专利文献的外部特征(申请日期、申请人、专利号等)的统计分析,识别竞争对手的技术特点,揭示其技术联系、技术热点,预测技术发展趋势等。

    这两种方法各有自己的分析目的及适用范围,两者可结合使用,从而全面地对专利展开分析。

    1.4 专利分析结果的可视化显示

    可视化显示就是将专利分析结果以图形的方式显示,其特点是形象、直观、简便。除了传统的直方图、饼图等可视化显示方式以外,专利地图也是一种专利分析结果的显示方式,除了能显示常规的定量分析结果外,还可以显示定性分析的统计结果。这首先需要进行复杂的词组聚类运算,然后再把结果以类似等高线的方式将专利归类显示。为洞察技术发展趋势、掌握竞争对手的专利发展情况、发现行业近年新出现的技术、确定研究战略和发展方向等提供有价值的依据。专利地图大致分为专利管理地图、专利技术地图和专利权利地图三类:

    ●专利管理地图以专利号、申请人、发明人、申请人所属国、申请受理国、申请日、公告日,及专利分类号为关键词制图分析。主要目的在于了解技术领域的现状和发展趋势、行业的技术实力分布和聚焦竞争对手;

    ●专利技术地图以技术类别、技术特征、实用功效、创新程度、保护范围等作为重点分析内容。主要用于企业的技术研发项目,由领域专业技术人员完成;

    ●专利权利地图以专利权利要求、法律状态、权利转让、许可与侵权等信息作为分析指标。目的在于严格规划企业的研发计划,避免产品制造销售时产生专利冲突等侵权行为。

    1.5 西门子的专利信息应用系统

    德国西门子公司拥有功能强大的专利信息应用系统。该公司建立专利信息应用系统的目的在于满足研发、决策、经营等方面的需求。它有助于提高企业对技术的掌握、对竞争对手地位的了解、对行业趋势和发展动态的认识,进而帮助公司构筑新的理念和产品创新。另外,专利信息还能协助公司维持其市场地位、节约资金、协助管理层在恰当的时刻采取相应恰当的决策。如果没有专利信息的支撑,公司可能将失去竞争优势、丧失市场地位或者损失大量的资金。

    虽然,西门子公司的各类部门遍布全球,但其专利信息应用系统却是惟一的。这套系统是以专利数据库为基础,以Web浏览为主要操作方式,集成了内部报告、评估流程与数据挖掘等工具,是一个内容丰富、操作简便的专利信息系统,它使分散在全球各个角落的员工都能通过互联网方便地浏览和使用专利等信息。

    这套系统包括了全球所有已出版的专利,这些专利全部来自诸如欧洲专利组织或世界知识产权组织这样的专利组织、国家专利局、商业化供应商等权威机构,以保证专利的及时性和准确性。而且,每项专利都有详细的法律状态、专利申请人名称、引文、内部分类编号等规范性标识,如果是经过人工或机器翻译的专利还附上该专利的原始文件。这样,在公司内部就形成了统一的文档格式,从而确保了专利信息的完整性与真实性。为了提高系统的可靠性,西门子还尽量采用最新的IT技术来弥补由于专利本身错误所造成的检索不完整的后果。这些错误可能是公司名称拼写错误、人名译文错误、大小写错误等。IT技术可弥补这些错误,使这些专利能在以正确的关键字检索时被显示出来,保证检索结果的完整性。除此之外,西门子还进一步整合了公司内外的相关信息,如工作进度、客户档案信息、知识产权新闻、统计数据及分析、扫描件等,目的是以全球统一的数据库和文档标准格式,打造公司内部的国际化工作流程,更好地为公司的研发、技术决策、经营决策提供支持。

责任编辑:程玥
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